私募股权投资基金资金募集方式主要包括()。Ⅰ.注册资本募集Ⅱ-2021年证券从业资格考试答案

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私募股权投资基金资金募集方式主要包括()。Ⅰ.注册资本募集Ⅱ.管理公司募集Ⅲ.合并募集Ⅳ.非合并募集

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:总的说来,私募股权投资基金资金募集方式主要有注册资本募集和管理公司募集两种。私募股权基金资金的募集遵循不公开的原则,无论是《公司法》的发起设立中的特定对象募集,还是《证券法》等相关法规中的非公开发行股票,都说明私募股权基金需严格按照非公开途径募集资金。

2011年至2013年,股权投资市场进入(),各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展,从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。

A、萌芽阶段

B、蓬勃发展阶段

C、盘整阶段

D、复苏阶段

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答案解析:2011年至2013年股权投资市场进入盘整阶段。各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展,从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。

在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于()万元。

A、1000

B、1500

C、2000

D、3000

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答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,发行股票上市的基本条件境内主板上市股本要求: 发行前股本总额不少于3000万元

保护性条款是()。

A、投资人为了保护自己的利益而设置的条款

B、被投资人为了保护自己的利益而设置的条款

C、私募基金为了保护自己的利益而设置的条款

D、企业家为了保护自己的利益而设置的条款

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答案解析:保护性条款的概念:投资人为了保护自己的利益而设置的条款。

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅳ.侵占、挪用基金财产Ⅴ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产

(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

(4)侵占、挪用基金财产

(5)泄露因职务

依据商务部2004年颁布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》成立()。

A、外资创投企业

B、有限合伙企业

C、外商直接投资形式进行境内股权投资

D、投资性公司

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答案解析:依据商务部2004年颁布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》成立投资性公司。

依据商务部2004年颁布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》成立()。

A、外资创投企业

B、有限合伙企业

C、外商直接投资形式进行境内股权投资

D、投资性公司

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答案解析:依据商务部2004年颁布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》成立投资性公司。

依照原对外经贸部等五部门联合制定的《外商投资创业投资企业管理规定》设立()。

A、外资创投企业

B、有限合伙企业

C、外商直接投资形式进行境内股权投资

D、投资性公司

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答案解析:依照原对外经贸部等五部门联合制定的《外商投资创业投资企业管理规定》设立外资创投企业。

在中国目前的法律环境下,外资VC/PE在境内发起设立股权投资基金主要有()模式。I.设立投资性公司II.成立带有外资成分的有限合伙企业III.设立外资创投企业IV.设立股份公司

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:在中国目前的法律环境下,外资VC/PE在境内发起设立股权投资基金主要有:设立投资性公司、成立带有外资成分的有限合伙企业、设立外资创投企业。

依据商务部2004年颁布的()成立投资性公司。

A、《关于外商投资举办投资性公司的规定》

B、《外商投资创业投资企业管理规定》

C、《关于外国投资者并购境内企业的规定》

D、《产业投资基金管理暂行办法》

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答案解析:依据商务部2004年颁布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》成立投资性公司。