我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。-2021年证券从业资格考试答案

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我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。

A、2003年7月1日

B、2003年9月1日

C、2008年10月1日

D、2008年4月30日

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。

期货公司办理客户销户手续,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。

A、交易编码

B、交易账户

C、资金编码

D、资金账户

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。

A、2

B、3

C、1

D、5

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

以下关于期货交易所的说法错误的是()。

A、设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批

B、我国公司制期货交易所以营利为目的的自律管理

C、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

D、期货交易所可以实行会员分级结算制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。 尽管我国境内期货交易所在组织形式上有会员制和公司之分,但均不以营利为目的。选项B说法错误。

以下属于场外期权的是()。

A、ME集团上市的商品期货期权和金融期货期权

B、香港交易所上市的股票期权和股指期权

C、上海证券交易所的股票期权

D、我国银行间市场交易的人民币外汇期权

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答案解析:我国银行间市场交易的人民币外汇期权属于场外期权。

某投资者在2月22日卖出5月豆粕期货合约,价格为2900元/吨,同时买入5月豆粕看涨期权,敲定价格为2840元/吨,权利金为120元/吨。3月21日,5月豆粕期货合约价格为2650元/吨,5月豆粕看涨期权价格为20元/吨,则该投资者最大收益为()元/吨(手续费忽略)。

A、100

B、150

C、250

D、350

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答案解析:

投资者有两个合约,即期货合约和期权合约。期货合约的卖出价是2900元/吨,买入价是2650元/吨;对于期权合约,由于是买入看涨期权,市场价格低于执行价格,则投资者不会选择行权,但是可以选择将期权平仓,期权买入价为120元/吨,期权卖出价为20元/吨;

期货交易所的管理办法由()制定。

A、全国人大常委会

B、国务院法制办

C、最高人民法院

D、国务院期货监督管理机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

在期货期权交易中,保证金缴纳方为期权的()。

A、卖方

B、买方

C、买卖双方

D、中间人

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答案解析:期权买方的最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

期货公司独立董事最多可以担任()个期货公司的独立董事。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多可以在2家期货公司

《期货投资者保障基金管理办法》经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过,自()起施行。

A、2007年8月1日

B、2008年8月1日

C、2009年8月1日

D、2010年8月1日

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十八条 本办法自2007年8月1日起施行。