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以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
A、分析市场趋势
B、个人资产配置
C、推荐基金产品
D、优选基金经理
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答案解析:综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含三方面的内容:
(1)投资决策教育,,投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础;
(2)资产配置教育,资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控
以下各项中属于另类资产的是()。Ⅰ.权益资产Ⅱ.固定收益资产Ⅲ.对冲基金Ⅳ.私募股权
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:选项C正确:另类投资没有统一的定义,通常包括私募股权(IV符合)、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金(III符合)、收藏市场等领域;I、II项不属于另类资产。
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
A、没收违法所得
B、罚款
C、刑事处罚
D、责令停业
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答案解析:中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
下列机构中,属于基金自律组织成员的包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ.基金监管机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。Ⅰ.托管基金管理人产品Ⅱ.代销基金管理人产品Ⅲ.优先推介基金管理人
A、II、Ⅲ
B、I、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面:(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据(包含选项II、III)。(2)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况
基金管理公司和基金托管人共同行为给基金财产和基金份额持有人造成损害,关于赔偿责任,下列表述正确的是()。
A、基金管理公司承担赔偿责任
B、基金托管人承担赔偿责任
C、二者承担份额赔偿责任
D、二者承担连带赔偿责任
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答案解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。
公开披露的基金信息不包括()。
A、基金份额持有人大会决议
B、基金管理人年度财务报告
C、基金托管协议
D、基金招募说明书
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答案解析:
选项B不包括在内,公开披露的基金信息包括:
(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;(选项CD符合)
(2)基金募集情况;
(3)基金份额上市交易公告书;
(4)基金资产净值、基金份额净值;
(5)基金份额申购、赎回价格;
(,其中FV表示终值,
现代金融体系中的两大运作载体是()。 A、金融服务机构和金融工具 B、金融市场和金融工具 C、金融资产和金融工具 D、金融市场和金融服务机构 正确答案:题库搜索 答案解析:选项D 正确:金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体,通过金融服务机构在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置;选项ABC不符合题意。