优先购买权是指目标企业(),作为老股东的股权投资人在同等条件-2021年证券从业资格考试答案

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优先购买权是指目标企业(),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A、其他股东对外出售股权时

B、发行新股时

C、发行可转换债券时

D、发生回购时

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优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以()。

A、按照比例直接获得新股的权利

B、按照比例优先于新进投资人进行认购的权利

C、始终优先于新进投资人进行认购的权利

D、转让一部分股份的权利

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优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券吋,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。

下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。

A、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。

B、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。

C、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

D、募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。

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答案解析:选项B说法错误:股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任:
(1)募集主体:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。
募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
(2)募

区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,()为区域性市场提供业务指导和服务。

A、省级人民政府

B、中国证监会及其派出机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

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答案解析:区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

显性成本不包括()。

A、佣金

B、印花税

C、过户费

D、买卖价差

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答案解析:证券市场中的交易成本可分为显性成本和隐性成本,其中显性成本包括佣金、印花税和过户费等。买卖差价属于隐性成本。

基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的()。Ⅰ.制度措施Ⅱ.纠纷解决机制Ⅲ.利润分配机制Ⅳ.基金运行机制

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

目前我国资本市场分为交易所市场和场外市场。场外市场包括()。Ⅰ.全国中小企业股份转让系统Ⅱ.区域性股权交易市场Ⅲ.新三板Ⅳ.创业板

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

股权投资基金()在基金运作中具有核心作用。

A、管理人

B、托管人

C、持有人

D、发起人

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答案解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。

私慕股权投资基金的主要参与主体包括()I.基金服务机构II.基金投资者III.基金管理人IV.监管机构V.行业自律组织

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV、V

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答案解析:私募股权投资基金的主要参与主体包括:基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。

A、新三板交易

B、全国中小企业股份转让系统

C、柜台交易

D、?区域性股权交易市场

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答案解析:区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。