有限责任公司的股东()。-2021年证券从业资格考试答案

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有限责任公司的股东()。

A、以认购股份为限对公司承担责任

B、不对公司承担责任

C、对公司承担全部责任

D、以认缴的出资额为限对公司承担责任

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答案解析:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

合伙型基金根据《合伙企业法》可以由合伙协议对()进行约定。I.出资数额II.缴付期限III.投资者限制IV.出资方式

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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答案解析:合伙型基金根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、出资数额和缴付期限进行约定。

尽职调査的目的包括()。Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和投资可行性分析

做市商可以分为()。

A、买方做市商和卖方做市商

B、一般做市商和综合做市商

C、特定做市商和多元做市商

D、要价做市商和出价做市商

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答案解析:做市商可以分为两种:
①特定做市商,一只证券只由某个特定的做市商负责交易;
②多元做市商,每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。

信息技术内部控制制度不包括()。

A、内部资金对账制度

B、门禁制度

C、严格的授权制度

D、内外网分离制度

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答案解析:基金销售机构应建立信息技术内部控制制度,通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。

尽职调查报告至少包括()。I.业务尽调II.人事尽调III.法律尽调IV.财务尽调

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:尽职调查报告至少包括业务尽调、财务尽调和法律尽调的内容。

基金管理公司岗位分离制度不包括()。

A、交易与清算的分离

B、基金会计与公司会计的分离

C、投资与交易的分离

D、清算与核算的分离

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答案解析:公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括()。I.投资事项II.管理方式III.托管事项IV.税务承担

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

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答案解析:公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括:投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;信息披露制度。

在报价驱动中,做市商的收入来源是()。

A、投机收入

B、手续费、佣金收入

C、买卖证券的差价

D、投资收入

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答案解析:做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。

相对估值法是指将企业的(  )乘以(),从而获得对企业股权价值的估值参考结果。

A、主要财务指标;根据行业或参照企业计算的估值乘数

B、企业股权价值;市盈率

C、主要财务指标;市盈率

D、净收益;市现率

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答案解析:相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数, 从而获得对企业股权价值的估值参考结果。