在货币互换中,本金交换的形式有()。-2021年证券从业资格考试答案

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在货币互换中,本金交换的形式有()。

A、在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金,在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换

B、在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金

C、在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金

D、主管部门规定的其他形式

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答案解析:本金交换的形式包括:(1)在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金,在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换;(2)在协议生效日与到期日均不实际交换两种货币本金;(3)在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金;(4)主管部门规定的其他形式。

以下不属于可以参加期货从业资格考试的是( )。

A、小钱双脚残疾,行动不便

B、小双才年满16岁

C、小张在期货公司工作不满一年

D、小王最高学历为初中

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)  年满18周岁;

(二)  全面结算会员期货公司

B、

期货交易所         &

C、

中国期货业协会   

D、

中国证监会                

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有(   )。

A、资金可以混合但业务必须分离

B、不得混合操作

C、应当严格执行业务分离制度

D、应当严格执行资金分离制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。

A、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

D、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十条期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。
第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;
(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

在欧元/美元指数处于上升趋势的情况下,某企业希望规避欧元相对美元汇率的变化所带来的汇率风险,该企业可以进行()。

A、买入欧元/美元期货

B、买入欧元/美元看涨期权

C、买入欧元/美元看跌期权

D、卖出欧元/美元看涨期权

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答案解析:企业面临欧元/美元汇率上升的风险,可以买入欧元/美元期货合约,或者买入欧元/美元看涨期权。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务有()。

A、信托投资

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、期货交易

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交

股指期货期现套利在()情况下存在套利机会。

A、实际期指价格高于无套利区间上界

B、实际期指价格低于无套利区间上界

C、实际期指价格高于无套利区间下界

D、实际期指价格低于无套利区间下界

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答案解析:无套利区间是指考虑交易成本后,将期指理论价格分别上移和下移形成的一个区间。只有当实际的期指高于上界时,正向套利才能够获利;反之,只有当实际期指低于下界时,反向套利才能够获利。

根据起息日的远近,掉期汇率可分为( )。

A、近端汇率

B、远端汇率

C、起始汇率

D、末端汇率

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答案解析:根据起息日的远近,掉期汇率可分为近端汇率和远端汇率。