封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。-2021年证券从业资格考试答案

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封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。

A、期限不同

B、法律形式不同

C、投资对象不同

D、募集方式不同

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答案解析:封闭式基金与开放式基金主要有以下不同:期限不同;份额限制不同;交易场所不同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。

根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照规定召集基金份额持有人大会

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答案解析:本题答案为B。“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
基金托管人职责包括:①安全保管基金财产(A符合);②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户(C符合);③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披

()以其认购股份为限对公司承担责任。

A、有限合伙人

B、普通合伙人

C、股份有限公司股东

D、有限责任公司股东

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答案解析:股份有限公司股东以其认购股份为限对公司承担责任。

保密条款有利于保护()的利益。

A、投资方

B、目标公司

C、第三方

D、投资方及目标公司双方

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答案解析:保密条款有利于保护投资方及目标公司双方的利益。

基金中的基金是指()以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

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答案解析:基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。

()合同的法律形式为公司章程

A、契约型基金

B、合伙型基金

C、信托型基金

D、公司型基金

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答案解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程。

关于公司型基金的表述,正确的有()。

A、基金是非独立的法人机构

B、投资者不享有股东权

C、基金不是独立的法人机构

D、投资者是基金公司的股东

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答案解析:

本题答案为D。

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当要坚持()原则。

A、基金份额持有人利益优先

B、基金管理公司利益优先

C、风险最小化

D、利润最大化

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答案解析:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则

(  )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

A、外币股权投资基金

B、人民币股权投资基金

C、股权投资基金

D、契约型基金

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答案解析:

股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金;人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金;股权投资基金

证券投资基金集中投资人的资金,由()加以管理和运用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金销售机构

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答案解析:证券投资基金由基金管理人管理。