杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括()。

A、建议但不决定出售公司的时机和方式(通常在投资银行的协助下)

B、选择杠杆收购的目标(通常在投资银行的协助下)

C、谈判收购价格(通常在投资银行的协助下)

D、募集高级债及夹层资本(通常在投资银行的协助下)

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答案解析:选项A符合题意:并购基金主要是杠杆收购基金。杠杆收购基金在杠杆收购中的职责包括:

(1)选择杠杆收购的目标(通常在投资银行的协助下);(选项B正确)
(2)谈判收购价格(通常在投资银行的协助下);(选项C正确)
(3)募集高级债及夹层资本(通常在投资银行的协助下);(选项D正确)
(4)通过一个结束性事件完成交易;

投资顾问服务机构的职责和义务包括()。Ⅰ.提供基金投资顾问服务,应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:投资顾问服务机构的职责和义务包括:

(1)提供基金投资顾问服务,应当具有合理依据;
(2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;
(3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益; 
(4)不得损害服务对象的合法权益。

(),是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A、股权投资母基金

B、创业投资基金

C、人民币股权投资基金

D、外币股权投资基金

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答案解析:

选项C正确:人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

 估值核核算服务的基本职责包括()。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B正确:估值核算服务,是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动,其基本职责包括:开展基金会计核算、估值、报表编制,相关业务资料的保存管理,配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计,以及法律法规及服务协议规定的其他职责。基金交易确认是份额登记服务的职责。

创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。

A、针对性、连续性、稳定性

B、针对性、稳定性、协同性

C、稳定性、连续性、协同性

D、针对性、连续性、协同性

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选项D正确:加强政策顶层设计和统筹协调。国家发展改革委要会同有关部门加强促进创业投资发展的政策协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,加强创业投资行业发展政策和监管政策的协同配合,增强政策针对性、连续性、协同性。建立相关政府部门促进创业投资行业发展的信息共享机制。 

股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。

A、公司上市、增资、减资、利润分配

B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

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答案解析:选项D符合题意:股东大会(股东会)负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。

(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A、内资人民币股权投资基金

B、外资人民币股权投资基金

C、外币股权投资基金

D、股权投资母基金

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答案解析:

选项A正确:人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据()原则制定业务外包实施规划。

A、勤勉尽责

B、审慎经营

C、恪尽职守

D、保障收益

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答案解析:选项B正确:基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

A、监事会

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

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答案解析:董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

创投国十条要求优化监管环境,需要坚持的监管方式不包括()。

A、秘密监管

B、适度监管

C、差异监管

D、统一功能监管

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答案解析:

选项A符合:实施更多的普惠性支持政策措施,营造公平竞争的发展环境,深化简政放权、放管结合、优化服务改革,搞好服务,激发活力。
坚持适度监管、差异监管和统一功能监管,创新监管方式,有效防范系统性、区域性风险。
对创业投资企业在行业管理、备案登记等方面采取与其他私募基金区别对待的差异化监管政策,建立适应创业投资行业特点的宽市场准入、重事中事后监管的适度