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关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.部分延期赎回Ⅲ.全部拒绝赎回Ⅳ.全部延期赎回
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回（包含选项Ⅰ）或部分延期赎回（包含选项Ⅱ）。
下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
A、基金的推介属于募集行为
B、基金的赎回(退出)活动属于募集行为
C、基金份额(权益)的发售属于募集行为
D、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
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答案解析：选项B说法错误：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额办理、投资者认/申购（认缴）、份额登记等活动。
某投资者60岁,目前拥有70万元的现金,通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型,则该投资者最不可能进行的投资是()。
A、股票型投资基金
B、债券型投资基金
C、混合型投资基金
D、指数型基金
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答案解析：该投资者为风险厌恶型，风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。股票型基金是选项中风险最大的投资产品，所以该投资者最不可能其投资。
关于基金管理公司的会计控制系统,以下表述错误的是()。
A、基金会计和公司会计可以兼岗
B、调阅会计资料需要履行公司审批流程
C、需要监督的岗位不能一人独自操作全流程
D、基金管理公司应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生
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答案解析：选项A表述错误：各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
募集行为包括( )等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理投资者认/申购(认缴)Ⅳ.份额登记
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购（认缴）、份额登记等活动。
基金单位净值披露的义务人是( )。
A、代销银行
B、托管人
C、管理人
D、证券公司
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答案解析：选项C正确：基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。
以下不属于资产管理行业功能的是()。
A、能够为市场经济有效配置资源
B、保证给投资者带来收益
C、使资金的需求方与提供方能够更便利的联系起来
D、给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
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答案解析：选项B不属于，资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：
（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；（选项A属于）
（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执
李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必
A、有效性原则
B、健全性原则
C、相互制约原则
D、独立性原则
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答案解析：选项B正确：健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散（包含Ⅰ）、被依法撤销或者被依法宣告破产的（包含选项Ⅲ、Ⅳ），基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
《信托法》和()公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式。
A、银保监会
B、基金业协会
C、证监会
D、证券交易所
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答案解析：2001年正式施行的《信托法》和2007年中国银行业监督管理委员会（银保监会）公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式，即信托计划的资金可以投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权。