《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本-2021年证券从业资格考试答案

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《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定中包括()。Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅱ.中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。Ⅲ.一旦私募基金管理人作为异

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将

以下关于境内主板市场的要求说法错误的是()。

A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)

B、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

C、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策

D、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

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选项D说法错误:境内主板和创业板上市基本要求:

(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外); 

(2)发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;

(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;

我国股权投资基金快速发展阶段为()。

A、1985-2004年

B、2005-2012年

C、2013年至今

D、以上都不正确

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答案解析:我国股权投资基金快速发展阶段为2005-2012年;探索与起步阶段为1985~2004年;统一监管下的制度化发展阶段为2013年至今。

增值服务类型包括()。Ⅰ.客户增值体验Ⅱ.物流解决方案Ⅲ.IT服务Ⅳ.特殊服务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务

一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常工作状态。

A、3

B、6

C、12

D、24

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答案解析:管理人被列为异常机构的后果:一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常工作状态。

( )是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

A、公司型基金

B、合伙型基金

C、契约型基金

D、私募基金

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答案解析:股权投资基金按组织形式分类分为:公司型基金、合伙型基金、契约型基金。
公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。(A项符合题意)
合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。(B项不符合题意)

2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了()。

A、《多德-弗兰克法案》

B、《泛欧金融监管改革法案》

C、《创业投资基金管理人指引》

D、《另类基金管理人指引》

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答案解析:2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

《私募投资基金募集行为管理办法》是由()制定。

A、中国基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国银行业监督管理委员会

D、中国保险监督管理委员

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》由中国基金业协会制定

基金估值日无交易的,以()估值。

A、不估值

B、以前交易日的市价估值

C、最近交易日的市价估值

D、根据市场股市的市价估值

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答案解析:任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(平均价或收盘价)估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价估值。

“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。

A、探索与起步阶段

B、快速发展阶段

C、统一监管下的制度化发展阶段

D、以上都不正确

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答案解析:快速发展阶段(2005~2012年):2007年,受美国主要大型并购基金管理机构脱离美国创业投资协会并发起设立美国股权投资协会等事件影响,“股权投资基金”的概念在我国很快流行开来。特别是2007年6月,新的《中华人民共和国合伙企业法》(以下简称《合伙企业法》)开始实施,各级地方政府为鼓励设立合伙型股权投资基金,出台了种类繁多的财税优惠政策,此后各类“股权投资基金”迅速发展起来。