期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期不得少于20年。

套期保值的目的是()。

A、消除风险

B、对冲风险

C、盈利最大

D、获取风险收益

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答案解析:套期保值的目的是风险对冲。

在不考虑交易费用的情况下,买进看跌期权一定盈利的情形有(   )。

A、标的物价格在损益平衡点以下

B、标的物价格在执行价格与损益平衡点之间

C、标的物价格在损益平衡点以上

D、标的物价格在执行价格以上

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答案解析:考察买进看跌期权的损益分析。

在美国首度采用现金交割的利率期货品种为(   )。

A、欧洲美元期货

B、欧元期货

C、价值线指数期货

D、政府国民抵押协会抵押凭证期货

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答案解析:CME的欧洲美元期货在美国市场首度引入了现金交割制度。

王某预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买人10手(10吨)大豆期货合约,成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降,为了补救,该投机者在2000元/吨再次买人5手合约,当市价反弹到()元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)

A、2010

B、2015

C、2020

D、2025

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答案解析:考察金字塔式买入卖出策略.开始买入时的成本:10×2030=20300(元/吨);补救时加入的成本:5×2000=10000(元/吨);总平均成本:(20300+10000)/15=2020(元/吨);考虑到不计税金、手续费等费用,因此反弹到总平均成本时才可以避免损失。

发生以下情形的,期货交易所应当解散( )

A、会员大会或者股东大会决定解散

B、会员数量少于规定的最低数量

C、总经理决定解散

D、中国期货业协会请求解散

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:
(一)章程规定的营业期限届满;
(二)会员大会或者股东大会决定解散;
(三)中国证监会决定关闭。

()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、中国证监会

B、期货业协会

C、工商行政管理部门

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条    期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

关于期货公司营业部的经营管理,表述错误的是(   )。

A、营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求

B、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查

C、营业部不需设立信息技术管理岗位

D、期货公司营业部须遵循期货公司统一规定的内控制度

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答案解析:对于营业部的岗位设置,除营业经理外,工作人员不得少于5人。

甲是某期货公司的客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是

A、期货交易所承担的一部分

B、甲与期货公司各自承担一部分

C、完全由期货公司承担

D、完全由甲承担

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答案解析:第三十条 期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。

规范的现代期货市场19世纪中期产生于()。

A、美国芝加哥

B、英国伦敦

C、法国巴黎

D、古代罗马

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答案解析:规范的现代期货市场19世纪中期产生于美国芝加哥