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关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()。
A、交易价款原则上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
B、采用分期付款方式的,首期付款应在合同生效之日起10个工作日内支付
C、采用分期付款方式的,在支付首期付款后,其余款项付款期限不得超过1年
D、采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的20%
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答案解析：
国有股权非上市转让的交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。（选项A错误）
金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；（选项BD错误）其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。（选项C正确）
公募基金份额持有人大会决议,下列说法错误的是()。
A、决定终止基金合同
B、决定更换基金托管人
C、决定更换基金管理人
D、决定更换基金销售人
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答案解析：基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。
投资者购买契约型股权投资基金后,()是合法的。
A、将所购买的基金权益折分平价分销给不特定人群
B、将所购买的基金权益折分加价分销给不特定人群
C、将所购买的基份额按照基金合同的约定转让给第三方
D、将所购买的基金份额再募集一只基金
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答案解析：
选项C符合题意：基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准。
基金管理人合规管理的原则不包括()。
A、公正性
B、独立性
C、平衡性
D、专业性
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答案解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则
某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。
A、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
B、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
C、在收齐备案材料之日起1个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
D、在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
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答案解析：选项B符合题意：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,切合自身实际情况,体现了其()。
A、执行有效性原则
B、全面性原则
C、适应性原则
D、成本效益原则
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答案解析：
选项D符合题意：管理人内部控制的原则主要包括：
（1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
（2）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。
（3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（4）独立性原则
某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()。
A、只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构
B、只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构
C、只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构
D、只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
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答案解析：
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。
如拟采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。（选项A符合题意）
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：
（1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格。
（
订立基金合同的当事人不包括( )。
A、基金业协会
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金投资者
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答案解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
某基金销售机构拟代理销售某股权投资基金,审阅了基金的招募材料,应当提供修正的内容为()。
A、本基金目前规模为10亿元,满5亿元成立
B、本基金投资于高成长拟上市企业,回报不低于30%
C、本基金管理费率2%,投资期全额收取,退出期减半收取
D、本基金期限7年,投资期4年,退出期3年,基金管理人可自行决定延长1年
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答案解析：选项B说法错误：在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述。
基金注册登记机构的职责不包括()。
A、披露基金份额净值
B、保管持有人名册
C、建立投资者基金份额账户
D、确认基金交易
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答案解析：披露基金份额净值是基金管理人的职责。基金注册登记机构的职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确认基金交易；(3)发放红利；(4)建立并保管基金投资者（即持有人）名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。