基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由()规定。-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由()规定。

A、基金管理机构

B、律师事务所

C、基金业协会

D、商业银行

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答案解析:基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由基金业协会规定

2014年至现在,股权投资市场步入(),股权投资行业监管体系逐步完善,市场步入健康、有序发展。

A、萌芽阶段

B、蓬勃发展阶段

C、盘整阶段

D、复苏阶段

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答案解析:2014年至现在,股权投资市场步入复苏阶段。股权投资行业监管体系逐步完善,市场步入健康、有序发展阶段。

对于股权投资基金的估值,最主要的工作是在()评估股权投资基金各项投资的公允价值。

A、每个估值日

B、每周

C、每月

D、每季度

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答案解析:对于股权投资基金的估值,最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的公允价值。

基金费用一般包括() Ⅰ、在基金发起过程中产生的费用Ⅱ、在基金管理过程中发生的费用Ⅲ、在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:基金费用一般包括在基金管理过程中发生的费用和在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用。

在深圳开展QFLP试点工作,外商投资股权投资企业的注册资本不得低于()美元。

A、1500万

B、1000万

C、2000万

D、3000万

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答案解析:在深圳开展QFLP试点工作,外商投资股权投资企业的注册资本不得低于1500万美元。

出具法律意见书的中国律师事务所具有的条件包括()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。

A、22,10

B、25,15

C、18,5

D、20,5

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答案解析:

出具法律意见书的中国律师事务所具有的条件包括二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务。

外包机构应具备( ),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条规定,外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送。

契约型基金合同中合规与自律相关内容主要包括()。Ⅰ.风险揭示Ⅱ.基金的成立与备案Ⅲ.信息披露与报告Ⅳ.声明与承诺

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:契约型基金合同中合规与自律相关内容主要包括:声明与承诺;风险揭示;基金的成立与备案;信息披露与报告。

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在()检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

A、持有人

B、募集来源

C、投资方向

D、投资者

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答案解析:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

公司股东责任承担方式是()。

A、有限责任制

B、连带责任制

C、无限责任制

D、无责任制

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答案解析:公司股东责任承担方式:两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责,而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。