基金信息披露形式应当遵循()。Ⅰ.规范性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ-2021年证券从业资格考试答案

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基金信息披露形式应当遵循()。Ⅰ.规范性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.易解性原则Ⅳ.易得性原则

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则(I正确)、易解性原则(III正确)和易得性原则(IV正确)。

A公司员工签署了竞业禁止协议,离职后到非同一行业的B企业上班后又到与A同行业的C企业上班,则()。

A、是否违反竞业禁止协议需要视竞业禁止协议规定的期限为准

B、违反了规定,该员工不能去B企业上班

C、违反了规定,该员工不能去C企业上班

D、该员工可以去B和C企业

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答案解析:竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时,在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。

关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是()。

A、受让方可按照股权转让意向书的约定,对目标公司进行尽职调查

B、转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书

C、转让协议签署完成后,由目标公司/转让方/受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

D、受让方尽职调查完成后,则转让方与受让方即可立即签署转让协议,约定股权转让事宜

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答案解析:以并购方式实现退出的程序,可分为6个步骤:

1.股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
2.受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定,股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽

在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()。

A、被调查方公开披露的信息

B、监管机构的信息

C、被调查方提供的非公开信息

D、第三方独立机构的信息

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答案解析:选项A正确:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别;选项BCD不符合题意。

普通基金净值报告包括()。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

某投资者通过场外投资一万元申购某上市开放式基金,申购费率为1.5%,申购日基金份额净值为1.025元,则申购手续费为()。

A、150

B、147.78

C、140.55

D、145.78

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答案解析:,申购费用=申购金额-净申购金额,所以申购手续费培训助手薇-信【xzs9519】

答案解析:

选项C正确,选项D错误:基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效;

选项AB错误:投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的,申购申请即为成立。