境内股权投资基金向境外目标公司投资,应首先拿到( -2021年证券从业资格考试答案

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境内股权投资基金向境外目标公司投资,应首先拿到(   )的核准或备案文件。

A、商务部门

B、外汇管理部门

C、工商管理部门

D、发展改革部门

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答案解析:在境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件,在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证,最后,在指定银行办理资金汇出手续。

我国对企业境外投资区分不同情况,实行(  )管理。

A、核准或审批

B、备案或审批

C、核准或备案

D、核准、备案或审批

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答案解析:我国对企业境外投资区分不同情况,实行核准或备案管理。其中,涉及敏感国家和地区或敏感行业或投资金额较大的,实行核准管理;对一般境外投资,实行备案管理。

境内股权投资基金向境外目标公司投资,在获得发展改革、商务部门的核准或者备案文件后,应向外汇管理部门申请()。

A、设立登记

B、变更登记

C、外汇登记证

D、企业境外投资证书

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答案解析:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。

境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准,上述特定审批机关不包括()。

A、外汇局

B、商务部

C、工商总局

D、国家发展改革委

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答案解析:境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准,主要包括商务部、国家发展改革委以及外汇局,如果境内目标企业的主体资格特殊,还可能涉及国家相关主管部门。

股权投资基金的项目主要来源中的依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有()特点。Ⅰ.贴近一级投资市场Ⅱ.投资回报丰厚Ⅲ.退出渠道畅通Ⅳ.资金回收周期短

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。

法律尽职调查更多的是定位于()。 

A、风险发现

B、风险规避

C、机会发现

D、价值发现

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答案解析:本题答案为A,法律尽职调查更多的是定位于风险发现;风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响;机会发现是指对机会的重要性有所意识或能够解释的过程,特别是当该机会很少出现且其重要性没有被注意到的时候。

中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指()。

A、发展改革部门和商务部门

B、发展改革部门和工商部门

C、外汇管理部门和商务部门

D、外汇管理部门和工商部门

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答案解析:中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门,如果中国企业的主体资格特殊,还可能涉及其他政府主管部门。

股权投资基金的项目主要来源包括()。Ⅰ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享,联合投资Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息Ⅳ.依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

股权投资基金的项目主要有三个来源:

1.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会

2.与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享,联合投资

3.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息