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期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:
(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
股指期货只能采用现金交割方式。
A、正确
B、错误
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答案解析:
指数期货没有实际交割的资产,指数是由多种股票组成的组合;合约到期时,不可能将所有标的股票拿来交割,故而只能采用现金交割。
期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。
A、正确
B、错误
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答案解析:期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。
期货公司必须为客户提供交易履约担保。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货交易应由期货结算机构承担保履约责任。期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。
选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权:(二)选举和更换会员理事;
期货从业人员,在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
在我国自然人不允许成为期货交易所会员。
A、正确
B、错误
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答案解析:
境内期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货公司从事资产管理业务时,可将客户委托资产在期货、股票和债券市场进行投资。
A、正确
B、错误
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答案解析:
资产管理业务的投资范围包括:一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。