期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。

A、中国证监会

B、公司住所地中国证监会派出机构

C、财政部

D、地方财政局

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》自()起施行。

A、2005年4月19日

B、2006年4月19日

C、2017年12月7日

D、2008年4月19日

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条 本办法自发布之日起施行。发布日为2017年12月7日。

点价交易是指以某商品某月份的()为计价基础,确定双方买卖该现货商品价格的交易方式。

A、零售价格

B、期货价格

C、政府指导价格

D、批发价格

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答案解析:

点价交易,是指以某月份的期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。

公司进行重大业务决策时,应当说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,重大业务是指()。

A、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

B、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

C、可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D、可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。

投资者持有一个沪深A股股票组合并打算长期持有,担心短期内股票价格下跌,可通过()股指期货以达到套期保值的目的。

A、卖出与该股票组合相关性较弱的

B、买入与该股票组合相关性较弱的

C、卖出与该股票组合相关性较强的

D、买入与该股票组合相关性较强的

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答案解析:

交易者担心股票市场价格下跌,则应进行卖出套期保值,并且应选择与该股票组合相关性较强的股指期货。

目前,全球最具影响力的商品价格指数是()。

A、标普高盛商品指数(S&PGSCI)

B、路透商品研究局指数(RJ/CRB)

C、彭博商品指数(BCOM)

D、JP摩根商品指数(JPMCI)

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答案解析:路透商品研究局指数(RJ/CRB,简称CRB指数)是全球最具影响力的商品价格指数。

技术分析中,根据期货价格形态可分为()。

A、主要趋势和次要趋势

B、上升趋势和下跌趋势

C、反转形态和持续形态

D、短期趋势和长期趋势

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答案解析:

价格形态分析通过研究价格曲线的各种形态,发现价格运行的方向。在价格分析中常常把价格形态分成持续形态和反转形态两大类型。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的()调整保证金标准。

A、年龄与学历

B、财务状况

C、相关投资经历

D、资信及市场情况

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。

  全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准

逆回购是中国人民银行向一级交易商购买有价证券,并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为,下列关于逆回购的说法正确的是()。

A、逆回购是中国人民银行从市场收回流动性的操作

B、逆回购目的是向市场释放流动性

C、逆回购到期是中国人民银行向市场投放流动性的操作

D、逆回购目的是向市场收回流动性

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答案解析:正回购是中国人民银行向一级交易商卖出有价证券,并约定在未来特定日期买回有价证券的交易行为。逆回购为中国人民银行向一级交易商购买有价证券,并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为,目的主要是向市场释放流动性,相应的,逆回购到期时则是中国人民银行从市场收回流动性的操作。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、全员结算制度

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。