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期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。
A、正确
B、错误
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《期货公司监督管理办法》第七十五条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
因此,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。
期货公司首席风险官按照总经理的安排和意见,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司应每月向期货投资者保障基金管理机构报送财务监管报表。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
期权二叉树模型只适用美式期权。
A、正确
B、错误
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答案解析:二叉树模型不但可以对欧式期权进行定价,也可以对美式期权、奇异期权以及结构化金融产品进行定价。
《期货经营机构投资者适当性管理实施(试行)》规定,证券期货经营机构对投资者进行分类,应当根据不同类别,实行差异化适当性管理。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第七条 经营机构应当按照《办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理。
一元线性回归分析的t检验和F检验等价作用。
A、正确
B、错误
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答案解析:在一元线性回归分析时,由于只有一个解释变量,因此t检验与F检验的结果是等价的。
从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力()。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,设置交易编码,不得混码交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。
《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。