被迫执行指令,而违法违规的期货从业人员,按规定履行了报告义务-2021年证券从业资格考试答案

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被迫执行指令,而违法违规的期货从业人员,按规定履行了报告义务,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

经营机构可以将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十一条 鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

取得期货从业考试合格证明,即可从事期货业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,设置交易编码,不得混码交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

期货交易所实行会员结算制度或者会员分级结算制度,应当事前向中国证监会报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十一条 期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度,应当事前向中国证监会报告。

 经营机构对投资者告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。   除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。