(),标志着我国期货市场的起步。-2021年证券从业资格考试答案

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(),标志着我国期货市场的起步。

A、上海金属交易所开业

B、深圳有色金属交易所成立

C、我国第一家期货经纪公司的成立

D、郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易机制

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答案解析:1990年10月12日,经国务院批准,郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场开始起步。

下列关于期货市场客户交易编码注销的表述,错误的是()。

A、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司

B、期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

C、期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销

D、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

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答案解析:

《期货市场客户开户管理规定》 C选项应是,第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条期货交易所注销客户交易编码的

理论上,通货膨胀率大幅上升,()。

A、国债现货将上升,国债期货价格将下跌

B、国债现货将下跌,国债期货价格将上升

C、国债现货和国债期货价格会上升

D、国债现货和国债期货价格会下跌

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答案解析:市场利率的变动通常与通货膨胀率的变动方向一致。通货膨胀率上升,市场利率也上升,因此国债现货和国债期货价格会下跌。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A、报告中国期货业协会

B、报告中国证监会派出机构

C、报告期货交易所

D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条  中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。

A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B、期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请

C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D、当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用

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答案解析:

《期货市场客户开户管理规定》第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十九条监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。

A、视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

B、认定其风险监管指标不符合规定标准

C、要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

D、视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条  期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定