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()的发起设立,拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A、基金开元和基金金泰
B、淄博基金
C、安信基金
D、华安创新
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答案解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。
A、后续培训
B、执业注册
C、从业证书
D、执业年检
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答案解析：基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
下列关于金融市场的分类中,不正确的是()。
A、按交易场所分为期货市场和现货市场
B、按交易工具的期限分为货币市场和资本市场
C、按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
D、按交割期限分为现货市场和期货市场
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答案解析：
金融市场按交易工具期限可分为货币市场和资本市场；
按交易标的物可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；
按交割期限可分为期货市场和现货市场。
下列描述中属于描述对冲基金的是()。
A、是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式
B、是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金
C、以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
D、是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资
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答案解析：对冲基金是指基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。B项为另类投资基金，C项为风险投资基金，D项为私募股权投资基金。
投资于房地产的基金类别属于()。
A、证券投资基金
B、私募股权基金
C、风险投资基金
D、另类投资基金
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答案解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等；证券投资基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等；私募股权基金指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利；
我国场外认购LOF份额,应使用()账户进行认购。
A、中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金
B、深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金
C、深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金
D、中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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答案解析：基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
A、投资管理能力
B、内部控制情况
C、股东背景
D、经营管理能力
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答案解析：基金销售的适用性要求基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为()。
A、完善信息安全技术防范措施
B、确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D、确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
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答案解析：使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：
①出售客户信息；
②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；
③在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。
下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述,不正确的是()。
A、期限不同
B、交易场所不同
C、基金营运依据不同
D、价格形成方式不同
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答案解析：封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：
①期限不同；
②份额限制不同；
③交易场所不同；
④价格形成方式不同；
⑤激励约束机制与投资策略不同。C项是契约型基金与公司型基金的主要区别之一。
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。
A、受托管理业务
B、基金销售业务
C、基金管理业务
D、募集资金活动
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答案解析：基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。一些基金管理公司取得了全国社会保障基金、企业年金的管理资格，开展社保基金及年金受托管理业务。