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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的()。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
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答案解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。其中，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗；独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋
下列选项中,属于债券按发行主体分类的是()。
A、固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
B、息票债券和贴现债券
C、人民币债券和外币债券
D、政府债券、金融债券、公司债券等
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答案解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。D正确。按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。按计息与付息方式分类，债券可分为息票债券和贴现债券。按币种划分，我国债券种类可分为人民币债券和外币债券
董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：董事会履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。
（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其
在无保证债券中,受偿等级最高的是(),这也是公司债的主要形式。
A、优先无保证债券
B、优先次级债券
C、次级债券
D、劣后次级债券
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答案解析：在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，这也是公司债的主要形式。接下来的是依次是优先次级债券、次级债券、劣后次级债券，这些等级的债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有。
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
A、50
B、200
C、2
D、100
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答案解析：公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
在投资者签署基金合同之前,()应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书。
A、基金管理人
B、基金募集机构
C、基金托管人
D、基金份额登记机构
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答案解析：在投资者签署基金合同之前，基金募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。
货币市场的特点不包括()。
A、均是债务契约
B、期限在1年以内(含1年)
C、流动性低
D、大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖
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答案解析：货币市场的特点有：
（1）均是债务契约。
（2）期限在1年以内（含1年）。
（3）流动性高。
（4）大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖。
（5）本金安全性高，风险较低。
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
A、50;50
B、200;50
C、50;200
D、200;200
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答案解析：公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
合规独立性中,最重要的是()。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都正确
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答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
A、50
B、200
C、2
D、100
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答案解析：公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。