基金管理人设监事会,监事会向()负责。-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人设监事会,监事会向()负责。

A、董事会

B、管理层

C、董事长

D、股东会

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答案解析:基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。

A、现场察看

B、电话回访

C、听取汇报

D、查验资料

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答案解析:中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

下列公式不正确的是()。

A、杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数

B、费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率-通货膨胀率

C、远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:

D、样本标准差的计算公式为

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答案解析:D项,样本标准差的计算公式应为

基金募集程序为()。

A、申请→注册→发售→基金合同生效

B、申请→发售→注册→基金合同生效

C、注册→申请→发售→基金合同生效

D、注册→申请→基金合同生效→发售

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答案解析:基金的募集程序为:申请→注册→发售→基金合同生效。

1年和2年期的即期利率分别为,根据无套利原则及复利计息的方法,第2年的远期利率为()。

A、2%

B、3.5%

C、4%

D、5.01%

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答案解析:将1元存在2年期的账户,第2年末它将增加;将1元存储于1年期公需课助理薇-信(xzs9519)

答案解析:负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

下列关于即期利率与远期利率的说法,不正确的是()。

A、远期利率是隐含在给定的即期利率中的一个利率水平

B、远期利率的起点在未来某一时刻

C、即期利率的起点在当前时刻

D、市场越不成熟,利率衍生品的定价越依赖于远期利率

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答案解析:D项,在成熟市场中,几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率。因为无套利原则更适用于成熟市场,在无套利原则下,即期利率s和远期利率f存在如下关系: