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基金交易过程中的风险主要体现在()两个方面。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.利率风险
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：选项D正确：基金交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险 ，二是操作风险。
股权投资基金管理人进行的自律管理需要从哪几个方面进行()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息与沟通Ⅳ.内部监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：选项C正确：内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
C、基金销售机构应制定投资风险管理制度
D、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
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答案解析：基金销售机构应具备以下条件：
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
(2)财务状况良好，运作规范稳定；
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、
根据现行规定,个人投资者持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持有期限()。
A、2年以上
B、一个月以下(含一个月)
C、1年以上
D、一个月以上一年以下(含一年)
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答案解析：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
下列不属于显性成本的是( )。
A、佣金
B、印花税
C、过户费
D、市场冲击
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答案解析： 显性成本包括佣金、印花税和过户费等，市场冲击属于隐性成本。
债券基金的主要风险不包括()。
A、利率风险
B、再投资风险
C、债券到期风险
D、信用风险
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答案解析：债券到期是正常事情，不是风险。债券基金的主要投资风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、再投资风 险、可转债的特定风险、债券回购风险和提前赎回风险。
()是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
A、操作风险
B、经营风险
C、流动性风险
D、投资交易过程中的合规风险
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答案解析：选项A正确：操作风险是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A、内部控制
B、外部控制
C、风险评估
D、内部监督
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答案解析：选项A正确：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
某基金在持有期为1年,置信水平为95%的情况下,所计算的风险价值为-2%,则()。
A、该基金的最大撤回为2%
B、该基金1年内95%的置信水平下,损失不超过2%
C、该基金对市场的敏感系数为2%
D、该基金标准差为2%
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答案解析：风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。本题中，基金在持有期为1年，置信水平为95%的情况下，所计算的风险价值为-2%，则表明该资产组合在1年中的损失有95%的可能性不会超过-2%，即.该基金1年内95%的置信水平下，损失不超过2%。
根据A公司2015年的数据,其总资产为10亿元,总负债为6亿元,销售收入为8亿元,净利润为1亿元,则公司2015年的净资产收益率为()。
A、12.5%
B、10%
C、25%
D、16.7%
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答案解析：净资产收益率=净利润/净资产*100%=净利润/（总资产-总负债）*100%=1/（10-6）*100%=25%。