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境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括()。

A、法定代表人授权委托书

B、加盖单位公章的营业执照复印件

C、加盖单位公章的机构章程复印件

D、银行交收账户的开户证明文件

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答案解析：境内机构基金投资者开立基金账户时，企业需要出示企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；另外还需要提供法定代表人授权委托书，业务经办人有效身份证件，指定银行交收账户的开户证明原件等。

在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。

A、管理方式和管理费

B、财务会计制度

C、费用和支出

D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会

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答案解析：根据《合伙企业法》的规定，管理方式和管理费、财务会计制度、费用和支出是合伙协议必备内容。考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议可能会包括关键人条款、投资决策委员会、投资咨询委员会等。

投资管理是一个动态循环过程,整个流程只有三个步骤,但是不包括()。

A、规划 

B、检验

C、执行

D、反馈

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答案解析：CFA协会将投资管理过程划分为规划、执行和反馈三个基本步骤，它是一个动态反馈的循环过程。

关于股权投资基金的管理,不符合专业化管理原则的是()。

A、同时管理两只股权投资基金时,两只基金在不同时点投资于同一被投资企业,需经过防止利益输送程序通过

B、同时管理两只股权投资基金时,用一只基金的利润弥补另一只基金的亏损

C、基金管理团队成员跟投其负责的投资项目,需经过防止利益输送和利益冲突程序通过

D、同时管理创业投资基金和不动产投资基金时,指派不同的专业团队分别管理两种基金

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答案解析：同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料,确保信息的完整、连续,准确和可追溯,保存期限自()起不得少于10年。

A、私募基金清算终止之日

B、私募基金募集完成之日

C、信息及相关资料归档之日

D、信息及相关资料形成之日

正确答案：题库搜索,小助理薇信：《go2learn》

答案解析：

选项A符合题意：私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

公开披露基金信息的禁止行为,不包括()。

A、对证券投资业绩进行预测

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D、违规承诺收益或者承担损失

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答案解析：

基金信息披露的禁止行为：

（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（2）对证券投资业绩进行预测。

（3）违规承诺收益或者承担损失。

（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

（6）中国证监会禁止的其他行为。

李先生已婚未育,收入水平一般,需要赡养父母,下列()情况会让李先生更加偏向保守型投资。Ⅰ.孩子降生Ⅱ.收入水平提高Ⅲ.获得亲戚遗赠Ⅳ.父母身体健康状况恶化

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：个人投资者的家庭状况（例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数 量和健康状况）会影响其投资需求。家庭负担越重，则可投资的资金越少，投资者越偏向于稳健保守的投资策略和产品。Ⅰ、Ⅳ使李先生家庭负担增加。

关于封闭式基金和开放式基金价格形成方式,以下表述错误的是()。

A、据市场行情变化,封闭式基金交易价格相对基金份额净值可能出现折价、溢价的情况

B、封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系的影响

C、开放式基金的买卖价格同时受市场供求关系的影响

D、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

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答案解析：选项C符合题意：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A、企业年金基金

B、公募证券投资基金

C、基金管理人的从业人员

D、全国社保基金投资组合

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答案解析：下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金（AD正确），慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员（C正确）；④中国证监会规定的其他投资者。

结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,以下属于基金销售价格策略的是()。

A、派发宣传资料

B、新增银行代销机构

C、推出后端收费模式

D、投放平面广告

正确答案：题库搜索,培训助手WenXin：xzs9523

答案解析：在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。但是总体而言，我国基金销售机构在价格策略方面已逐步呈现市场化、多样化趋势，能够根据公司品牌影响力、产品竞争力、发行档期的市场环境等多重因素，针对不同的投资者设计不同的费率结构，通过对费率结构的异质化设定树立品牌的营销策略。价格调节手段包括首次认申购客户的费用折扣