期货投资咨询从业人员必须以真实姓名执业。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资咨询从业人员必须以真实姓名执业。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,专业课助手WenXin:[go2learn_net]

答案解析:考察期货投资咨询从业人员执业纪律。

利用国债期货进行久期管理的优点是,使用国债期货可以在不改变现券持仓的情况下改变组合的久期。

A、正确

B、错误

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答案解析:利用国债期货进行久期管理是国债期货的重要应用。使用国债期货可以在不改变现券持仓的情况下改变组合的久期。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:

(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;

(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

(四)为了个人或投资者的不当利益

期权也称为选择权,是指期权的买方有权在约定的期限内,按照事先确定的价格,买入或卖出一定数量某种特定商品或金融工具的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权是一种选择的权利,即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利。

国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,小助手薇xin:《xzs9529》

答案解析:国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格,所供职的期货公司也必须经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务许可,还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作。

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条。从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

期货投资咨询从业人员基于独立、客观的立场,研究分析得出报告,并以个人名义向客户及使用者发布。

A、正确

B、错误

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答案解析:国内期货投资咨询业务的主要情形之一是研究分析,即基于独立、客观的立场,收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,对期货市场及相关现货市场价格及其相关影响因素进行研究和分析,制作、提供形成各种形式的、系统化的研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务,并以期货公司名义向客户及其使用者发布。

战略性资产配置重在长期回报,因此往往忽略资产的短期波动。

A、正确

B、错误

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答案解析:战略性资产配置是在一个较长时间期内以追求长期回报为目标的资产配置,这种资产配置方式重在长期回报,因此往往忽略资产的短期波动。

对于看涨期权随着到期日的临近,当标的资产<行权价时,Delta收敛于0。

A、正确

B、错误

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答案解析:对于看涨期权,随着到期日的临近,实值期权(标的价格>行权价)Delta收敛于1;平价期权(标的价格=行权价)Delta收敛于0.5;虚值期权(标的价格<行权价)Delta收敛于0。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条:期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请协会进行调解。