()对期货市场实行集中统一的监督管理。-2021年证券从业资格考试答案

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()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、中国期货业协会

B、中国银监会

C、国务院期货监督管理机构

D、期货交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是()。

A、年满16周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有初中以上文化程度

D、从事金融业务工作1年以上

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第七条参加从业资格考试的,应当符合下列条件:
(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。

A、1

B、3

C、5

D、7

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、中国期货业协会

B、中国银监会

C、国务院期货监督管理机构

D、期货交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

资产管理计划的类别中,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为()。

A、权益类

B、混合类

C、固定收益类

D、商品及金融衍生品类

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条 资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为固定收益类;
(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为权益类;

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

关于股票期权,下列说法正确的是()。

A、股票期权多头可以行权,也可以放弃行权

B、股票期权多头负有到期行权的权利和义务

C、股票期权在股票价格下跌时对投资者有利

D、股票期权在股票价格上升时对投资者有利

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答案解析:股票期权是以股票为标的资产的期权,具有期权的一般特点。期权的买方有权利无义务,可以选择行权也可以不行权,选项A正确,选项B不正确;买进看涨期权和卖出看跌期权,股票价格上涨对其有利,而买进看跌期权和卖出看涨期权,股票价格下跌时对其有利。选项CD说法不准确。

关于股票期权,下列说法正确的是()。

A、股票期权多头可以行权,也可以放弃行权

B、股票期权多头负有到期行权的权利和义务

C、股票期权在股票价格下跌时对投资者有利

D、股票期权在股票价格上升时对投资者有利

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答案解析:股票期权是以股票为标的资产的期权,具有期权的一般特点。期权的买方有权利无义务,可以选择行权也可以不行权,选项A正确,选项B不正确;买进看涨期权和卖出看跌期权,股票价格上涨对其有利,而买进看跌期权和卖出看涨期权,股票价格下跌时对其有利。选项CD说法不准确。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其注册资本不低于人民币()亿元。

A、1亿元

B、5000万元

C、2亿元

D、8000万元

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。