根据《仲裁法》的有关规定,申请仲裁必须符合的条件有()。-2021年证券从业资格考试答案

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根据《仲裁法》的有关规定,申请仲裁必须符合的条件有()。

A、有仲裁协议

B、有具体的仲裁请求和事实、理由

C、当事人对仲裁协议的效力没有异议

D、属于仲裁委员会的受理范围

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答案解析:本题考核点是仲裁程序。申请仲裁必须符合下列条件:
(1)有仲裁协议;
(2)有具体的仲裁请求和事实、理由;
(3)属于仲裁委员会的受理范围。

《公司法》规定了不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形,其中包括()。

A、无民事行为能力者

B、因犯有挪用财产罪,被判处刑罚,执行期满未逾5年者

C、个人所负数额较大的债务到期未清偿者

D、本公司股东

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答案解析:本题考核点是公司的董事、监事、高级管理人员任职资格。法律没有禁止公司的股东担任本公司的董事、监事和高级管理人员。

根据《公司法》规定,下列对股份公司的股份转让的限制正确的有()。

A、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

B、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让

C、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

D、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

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答案解析:本题考核点是股份转让的限制。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。

根据《公司法》规定,属于上市公司董事会秘书的职责的有()。

A、公司股东大会会议的筹备

B、文件保管

C、董事会会议的筹备

D、办理信息披露事务

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答案解析:本题考核点是上市公司董事会秘书的职责。上市公司设立董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务等事宜。

根据《民法通则》的规定,如果被代理人出具的授权委托书授权不明,下列说法错误的有()。

A、被代理人对第三人承担民事责任,代理人不负责任

B、代理人对第三人承担民事责任,被代理人不负责任

C、被代理人对第三人承担民事责任,代理人负连带责任

D、先由代理人对第三人承担民事责任,代理人无法承担责任的,由被代理人承担责任

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答案解析:本题考核点是委托代理。根据《民法通则》的规定,授权委托书授权不明的,被代理人应当对第三人承担民事责任、代理人负连带责任。

下列情形中,导致仲裁协议无效的有()。

A、约定的仲裁事项超过法律规定的仲裁范围

B、无民事行为能力人或限制民事行为能力人订立的仲裁协议

C、一方采取胁迫手段,迫使对方订立仲裁协议

D、仲裁协议对仲裁事项或仲裁委员会约定不明确

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答案解析:本题考核点是仲裁协议的效力。仲裁协议对仲裁事项或仲裁委员会没有约定或者约定不明确的,当事人可以补充协议;达不成补充协议的,仲裁协议无效。

通过收购国内企业资产或股权设立外商投资企业的外国投资者,有特殊情况需延长支付购买金的,下列做法错误的有()。

A、自营业执照颁发之日起9个月内支付购买总金额的30%

B、自营业执照颁发之日起6个月内支付购买总金额的30%

C、自营业执照颁发之日起6个月内支付购买总金额的60%

D、自营业执照颁发之日起一年支付购买总金额的60%

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答案解析:本题考核点是外商投资企业的出资期限。对通过收购国内企业资产或股权设立外商投资企业的外国投资者,应自营业执照颁发之日起3个月内支付全部购买金。对特殊情况需延长支付者,经审批机关批准后,应自营业执照颁发之日起6个月内支付购买总金额的60%以上,在一年内付清全部购买金。

关于保险代理人,以下选择正确的有()。

A、保险代理人的保险代理活动所产生的法律后果,由保险代理人承担

B、如果保险代理人存在表见代理的情形,保险人可以依法追究越权的保险代理人的责任

C、个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时,可以同时接受两个以上保险人的委托

D、如果保险代理人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以保险人的名义订立合同,使投保人有理由相信其有代理权的,该代理行为有效

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答案解析:本题考核点是保险代理人的概念。保险代理人以保险人的名义,在保险人授权范围内代为保险业务的行为,由保险人承担责任。个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时,不得同时接受两个以上保险人的委托。

根据《公司法》的规定,上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有()。

A、增加或减少注册资本

B、一年内担保金额超过公司资产总额30%

C、与其他公司合并

D、制订公司年度预算方案

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答案解析:本题考核点是上市公司组织机构的特别规定。制订公司年度预算方案属于董事会的职权。

甲授权乙以甲的名义将甲的一台笔记本电脑出售,价格不得低于8000元。乙的好友丙欲以6000元的价格购买。乙遂对丙说:“大家都是好朋友,甲说最低要8000元,但我想6000元卖给你,他肯定也会同意的。”乙遂以甲的名义以6000元将笔记本电脑卖给丙。下列说法中,正确的有()。

A、该买卖行为无效

B、乙是无权代理行为

C、该代理行为属于表见代理

D、甲可以追认该行为

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答案解析:本题考核点是无权代理的法律后果。根据规定,行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同,未经被代理人追认,对被代理人不发生效力,由行为人承担责任,该合同属于效力待定合同,而不直接归为无效,因此选项A和选项C的说法错误。