交易执行的时机、成本等因素直接影响()。-2021年证券从业资格考试答案

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交易执行的时机、成本等因素直接影响()。

A、投资决策

B、投资指令

C、投资绩效

D、投资组合

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答案解析:选项C正确:交易执行的时机、成本等因素直接影响投资绩效。

近年来随着QDII、期货、期权等业务的发展,经纪商()成为新的渠道和方式。

A、卖方交易和买方交易

B、买方交易和算法交易

C、算法交易

D、卖方交易和算法交易

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答案解析:选项D正确:近年来随着QDII、期货、期权等业务的发展,经纪商卖方交易和算法交易成为新的渠道和方式。

对于投资协议中回购权条款,企业创始人一般不关注()。

A、股东其他投资资产

B、触发条件

C、回售价格

D、回购时间

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答案解析:回购权条款主要包括触发条件、回售价格、回购时间,行使方式等。

根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。

A、理事会

B、股东会

C、中国证监会

D、会员大会

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答案解析:基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

在并购企业流程中,下列选项不属于前期准备阶段的是()。

A、准备营销材料

B、实施市场营销行为

C、选择并购顾问

D、对被投资企业进行尽职调查

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答案解析:选项D不属于前期准备阶段:股权转让交易双方协商并达成初步意向后,受让方才对被投资企业进行尽职调查。选项A、B、C是为了找寻并购的买家,属于前期准备阶段。

境外直接上市模式程序比较简单,但是对财务要求严格,所以比较适合的企业是()。

A、小型民营企业

B、大型国企

C、初创型民营企业

D、小型国企

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答案解析:境外直接上市方式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适用于大型国有企业。

影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括()。

A、财富净值和风险偏好

B、国际经济形势

C、国内经济状况与发展动向

D、通货膨胀

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答案解析:选项A符合题意:影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄、投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等。影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括国际经济形势、国内经济状况与发展动向、通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等。

下列资产流动性最强的是()。

A、房地产

B、办公楼

C、现金

D、商业票据

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答案解析:选项C正确:现金的流动性最强。

股权投资基金的利润分配,主要在()之间进行。

A、基金管理人和第三方服务机构

B、基金投资人和基金托管人

C、基金管理人和基金托管人

D、基金管理人和基金投资者

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答案解析:股权投资基金的利润分配主要在基金管理人和基金投资者之间。

某私募股权基金进行估值,投资组合中一互联网企业收入波动较大,尚未开始盈利,该企业刚完成B轮融资,对该企业适合使用的估值是()。

A、有效市场价格法

B、近期交易价格法

C、乘数法

D、收入法

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答案解析:选项B正确,近期交易价格法:如果待估值的投资项目的交易是近期发生的,则其成本就很好地反映了公允价值,因此可以使用该交易成本作为该股投资项目的公允价值。因为本题中刚刚完成的B轮融资,进行了交易。