期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第11条:期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。

A、正确

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第22条:从事介绍业务的证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第30条:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表作为净资产证明。

A、正确

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答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条。一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

期货公司风险监管指标包括期货公司净资本等衡量期货公司财务安全的监管指标。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第6条。

通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第8条:通过期货从业资格考试的人员,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

一般法人投资者申请开户,还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。

A、正确

B、错误

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答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十九条:特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第30条:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条:期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第14条。