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若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则

A、责令改正、予以警告

B、没收违法所得

C、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款

D、情节严重的撤销相关人员的证券从业资格

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答案解析：考察《证券公司监督管理条例》。

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

A、证券公司

B、商业银行

C、证券交易所

D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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答案解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。

A、融资融券担保品证明

B、住址证明

C、客户具有支配权的资产证明

D、已在营业部开立的客户证券账户

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答案解析：以上均是需提交的资料。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述,正确的是()。

A、优点是经济性、高效性、市场性

B、缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

C、优点是一级市场与二级市场价格的连续性

D、优点是降低了中小投资者的投资风险

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答案解析：缺点是股价容易被操纵，增大了中小投资者的风险。

投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括()。

A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好

B、按规定缴存交易结算资金

C、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核

D、接受交易结果,并履行交割清算义务

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答案解析：了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。

在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向()提供ETF的申购、赎回清单。

A、委托人

B、证券交易所

C、证券登记结算机构

D、证券经纪商

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答案解析：要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。

净额清算方式的主要优点有()。

A、防止风险积累

B、防止买空卖空行为的发生

C、减少资金在交收环节的占用

D、简化操作手续

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答案解析：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。

关于证券账户,下列说法正确的是()。

A、证券账户是证券公司为投资者申请人开立的

B、证券账户是中国证券结算公司为申请人开立的

C、证券账户可用于记载投资者其证券持有及变更的权利

D、证券账户可用于记载投资者其资金持有及变更的权利

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答案解析：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的()。

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

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答案解析：证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性、一致性。

根据我国现行的交易规则,关于证券交易所证券交易的开盘价,下列说法正确的有()。

A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生

B、按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报仍然有效,并按原申报顺序自动进入连续竞价

C、证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以前收盘价为开盘价

D、按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报自动失效

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答案解析：证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生；按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。