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以下属于明文列示的内幕交易行为的是()。

A、非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

C、内幕信息的知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易

D、与他人串通,以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易

正确答案：题库搜索,公需课帮手WenXin(xzs9523)

答案解析：其他两项为操纵市场的行为。

在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。

A、客户开户的基本情况

B、客户买卖证券的价格

C、客户买卖证券的数量

D、客户买卖证券的品种

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答案解析：考察客户资料的保密性。

保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中得资金余额等。

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。

A、项目的立项决策程序、操作流程、作业标准和风险防范措施

B、有无专门为承销业务提供咨询的研究部门

C、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

D、与发行人的关联关系是否充分披露

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答案解析：对证券公司承销业务的现场检查包括机构制度与人员的检查、业务的检查两大部分。题中所述内容均包含其中。

证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至()。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、中国证监会

C、证券业协会

D、证券交易所

正确答案：题库搜索,公需科目助手Weixin:[go2learn]

答案解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

证券结算包括()。

A、核算

B、交收

C、清算

D、收付

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答案解析：清算和交收统称为结算。

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()。

A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

D、持续督导

正确答案：题库搜索,专业课助理薇信(xzs9523)

答案解析：持续督导，是提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，保荐人应继续履行的尽职调查义务。

可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料的单位有()。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

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答案解析：中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构均可以按照规定要求证券公司提供与融资融券业务有的管的信息、资料。

可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须满足在近3个月内()。

A、日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

B、日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点

C、波动幅度不超过基准指数波动幅度的100%

D、波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%

正确答案：题库搜索,好医生助理weixin：（xzs9523）

答案解析：考察可用作融资融券的标的股票应满足的条件。

我国证券交易所现行竞价方式有()。

A、集合竞价

B、连续竞价

C、撮合竞价

D、收盘集合竞价

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答案解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。

A、在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

C、严格保密纪律,有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息

D、加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票

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答案解析：常识题，以上均正确。