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基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。
A、基金业协会
B、中国证监会
C、工商注册所在地中国证监会派出机构
D、证券业协会
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答案解析：基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
基金公司应当按照技术规范在()个月内对新增账户实施开户资料电子化。
A、6
B、12
C、15
D、18
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答案解析：基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。
A、有效识别投资者身份
B、向投资者提供“投资人权益须知”
C、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D、了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
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答案解析：基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：
（1）有效识别投资者身份，
（2）向投资者提供“投资人权益须知”，
（3）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
（4）了解投资者的投资目标，风险承受能力、投资期限和流动性要求。
基金销售机构的禁止行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。
（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。
（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入人事档案
D、暂停履行职务
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答案解析：对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
开放式基金所特有的风险是()。
A、合规风险
B、巨额赎回风险
C、技术风险
D、基金自身的管理风险
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答案解析：基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的()日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
A、30
B、45
C、60
D、15
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答案解析：在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。
A、易解性原则
B、规范性原则
C、易得性原则
D、完整性原则
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答案解析：基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语；规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性；易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取；完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素
基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A、基金资产的保管
B、代理清算交割
C、会计核算
D、投资运作
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答案解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节
不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
A、5%
B、10%
C、25%
D、30%
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答案解析：不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。