期货公司首席风险官履行职务要做到()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司首席风险官履行职务要做到()。

A、独立、审慎、及时地做出判断

B、主动回避与本人有利害冲突的事项

C、保持充分的独立性

D、保守期货公司的商业秘密和客户信息

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

以下关于期货交易所结算制度的说法,正确的是()。

A、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B、实行会员分级结算制度的期货交易所对全体会员结算,会员对其受托的客户结算

C、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员对非结算会员结算

D、实行会员分级结算制度的期货交易所非结算会员不做结算

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。

期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、调解组织

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十一条 期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所以及其他调解组织调解处理。

中国证监会可以和()建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。

A、国家司法机关

B、境外证券期货监管机构

C、非银行金融机构

D、行业组织

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第六条中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。

《证券期货市场诚信监督管理办法》的设立目的是()。

A、加强证券期货市场诚信建设

B、保护期货市场参与者合法权益

C、维护证券期货市场秩序

D、促进证券期货市场健康稳定发展

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第一条为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()。

A、向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D、向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动:

(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

(四)向普通投资者主动推介不符合其

期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A、月报表

B、周报表

C、年报表

D、日报表

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,以下()的诚信信息,会记入证券期货市场诚信档案数据库。

A、期货从业人员

B、证券期货市场投资者

C、证券期货传播媒介机构

D、为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息,记入诚信档案:

 (一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;
 (二)证券期货市场投资者、交易者;
 (三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

正确答案:题库搜索,小帮手Weixin:xzs9523

答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

期货交易所理事长的工作职责包括()。

A、主持会员大会

B、检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

C、组织协调专门委员会的工作

D、主持期货交易所的日常工作

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十八条 理事长行使下列职权:

(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;

(二)组织协调专门委员会的工作;

(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告