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期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量为()。
A、成交量
B、买量
C、卖量
D、持仓量
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答案解析:持仓量,也称空盘量或未平仓合约量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。
如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
A、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A、协会
B、期货公司总部
C、期货交易所
D、证监会
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条。从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定,资经理应当具有期货从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守。
A、3年
B、5年
C、2年
D、4年
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向()提交修改申请。
A、期货业协会
B、监控中心
C、中国证监会
D、中国证监会派出结构
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予()。
A、警告
B、行政处罚
C、纪律处分
D、公示
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A、期货交易所
B、所在期货经营机构
C、中国期货业协会
D、中国证监会派出机构
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。
若当日有成交价格,则期货合约以()成交价格按成交量的加权平均价为当日结算价。
A、当日所有
B、当日最后一小时
C、当日最后5分钟
D、当日开盘第一小时
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答案解析:结算价是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的,用上一交易日的结算价作为当日结算价。
在我国,集合竞价未产生成交价格的,以()为开盘价。
A、以第一个买入委托价
B、以第一个卖出委托价
C、以集合竞价后的第一笔成交价
D、以委托量最高的委托价
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答案解析:集合竞价未产生成交价,则以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价。
证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A、证券投资咨询资格
B、期货从业人员资格
C、期货投资咨询资格
D、证券销售人员资格
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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。