我国证券市场监管部门的主要手段是()。-2021年证券从业资格考试答案

题目来于:公需课题库助手(https://gongxuke.net/

我国证券市场监管部门的主要手段是()。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、财政手段

正确答案:题库搜索

答案解析:我国证券市场监管部门的主要手段是法律手段。

我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。

A、每月

B、每半年

C、每季度

D、每周

正确答案:题库搜索

答案解析:我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。

()委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告。

A、中国证监会

B、证券公司

C、结算登记机构

D、中国证券业协会

正确答案:题库搜索

答案解析:中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告。

B股账户按照()分可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

A、开户地点

B、开户时间

C、持有人

D、交易类型

正确答案:题库搜索

答案解析:B股账户按照持有人分可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。

A、金融工具市价

B、双方即时协商的价格

C、协定价格

D、卖方固定价格

正确答案:题库搜索,法宣在线助理微-信:【xzs9523】

答案解析:常识题,考察买入期权的定义。

证券公司为客户提供融资融券服务,其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

正确答案:题库搜索

答案解析:证券公司为客户提供融资融券服务,其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%;对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

一般意义上,证券的托管是指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券公司

B、商业银行

C、登记结算机构

D、证券交易所

正确答案:题库搜索

答案解析:一般意义上,证券的托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币()。

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

正确答案:题库搜索,公需课帮手weixin:xzs9529

答案解析:目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。

以下哪种风险不属于系统风险()。

A、政策风险

B、经济周期波动风险

C、利率风险

D、信用风险

正确答案:题库搜索

答案解析:信用风险属于非系统风险。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是()。

A、会员大会

B、理事会

C、董事会

D、监察委员会

正确答案:题库搜索

答案解析:其他三项都是设立的机构。