考试题目出自：搜答案（https://www.gongxuke.net/）
下列不属于信用风险管理的主要措施的是()。
A、建立针对债券发行人的内部信用评级制度
B、建立交易对手信用评级制度
C、建立严格的信用风险监控体系
D、加强对场外交易的监控
正确答案：题库搜索
答案解析：D选项不属于信用风险管理的主要措施，D项是市场风险管理的主要措施之一；信用风险管理的主要措施包括：
①建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；
②建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；
③建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。
以下关于境内主板市场的要求说法错误的是()。
A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)
B、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
D、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
正确答案：题库搜索
答案解析：
境内主板和创业板上市基本要求：
（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）;
（2）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；
（3）发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；
（4）发行人最近
股权投资基金投资后,对于尚在积极开拓市场的企业,侧重观察的指标不包括()。
A、业绩指标
B、成长指标
C、网点建设
D、销售额增长
正确答案：题库搜索
答案解析：
对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润；对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。
以下关于创业板上市的要求说法错误的是()。
A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
C、最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
D、发行后股本总额不少于2000万元
正确答案：题库搜索
答案解析：
根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：
（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。
（2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
（3）最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
（4
根据《公司法》,以下关于公司型基金说法错误的是()。
A、公司以其全部财产对公司的债务承担责任
B、有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C、股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、公司以其部分财产对公司的债务承担责任
正确答案：题库搜索
答案解析：根据《公司法》的规定，“公司以其全部财产对公司的债务承担责任（D项错误）。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。”
1号《私募投资基金合同指引》适用于( )基金。
A、开放式
B、公司型
C、合伙型
D、契约型
正确答案：题库搜索
答案解析：1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。
公司型基金的股权转让通常对基金()。
A、有直接影响
B、没有直接影响
C、有较大影响
D、影响较小
正确答案：题库搜索
答案解析：公司型基金的股权转让通常不对基金带来直接的影响。
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的()。
A、原则
B、目标
C、基本要素
D、机制
正确答案：题库搜索
答案解析：
考察内部控制的三个目标。内部控制的总体目标之一：
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标，要有效实现组织的目标，就必须及时对构成组织的资源（财产、人力、知识、信息等）进行合理的组织、整合与利用，这就意味着这些资源要处于控制之下或在一定的控制之中运营。
担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全保管基金财产的条件
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：
选项D符合题意：第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：
（1）净资产和风险控制指标符合有关规定
（2）设有专门的基金托管部门
（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
（4）有安全保管基金财产的条件
（5）有安全高效的清算、交割系统
（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金托管业务有关的其他设施
股权投资基金一般在投后管理期间,为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是()。
A、出资人
B、监管与自律机构
C、托管人
D、管理人
正确答案：题库搜索
答案解析：投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。增值服务的主要内容包括完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。