银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节-2021年证券从业资格考试答案

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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

A、信用证或者其他保函

B、票据

C、存单

D、资信证明

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

期货公司资产管理业务的投资范围包括()。

A、股票

B、证券投资基金

C、期货、期权及其他金融衍生品

D、短期融资券

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答案解析:资产管理业务的投资范围包括:一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。

下列关于金融资产波动率的说法,正确的是()。

A、金融资产的波动性具有明显的杠杆效应

B、金融资产的波动性具有明显的非对称性

C、一般而言,同等程度的收益率,负的收益率比正的收益率对资产价格的波动的影响小

D、市场波动一般会持续会持续一段时间,随着时间的推移慢慢削减,直至消失

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答案解析:金融资产的波动性具有明显的杠杆效应(或非对称性)。一般而言,同等程度的收益率,负的收益率比正的收益率对资产价格的波动的影响更大。选项C不正确。

以下关于远期利率协议说法正确的是()。

A、远期利率协议的买方是名义借款人

B、远期利率协议的买方是名义贷款人

C、远期利率协议的卖方是名义贷款人

D、远期利率协议的卖方是名义借款人

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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险;远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。

在下列国内商品期货选项中,属于能源化工期货的有()。

A、LLDPE

B、甲醇

C、棕榈油

D、天然橡胶

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答案解析:LLDPE是线性低密度聚乙烯塑料。棕榈油和天然橡胶都属于农产品范畴。不过它们经工业加工后,生产出的生物柴油和橡胶制品属于能源化工品。

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,可处以()。

A、处五年以下有期徒刑或者拘役

B、单处罚金

C、处3年有期徒刑

D、处6年有期徒刑,并处罚金

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答案解析:《 中华人民共和国刑法修正案》六、将刑法第一百八十二条修改为:“有下列情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

下列价格形态分析中属于持续整理形态的是()。

A、三角形

B、矩形

C、楔形

D、双重顶

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答案解析:反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等;持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。

当前,国际期货市场的发展特点是()。

A、交易所由公司制向会员制发展

B、世界各国纷纷成立期货交易所,交易中心日益分散

C、交易所兼并重组趋势明显

D、金融期货交易量大大超过商品期货交易量

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答案解析:

国际期货市场的发展呈现出以下特点:

(1)交易中心日益集中;

(2)交易所由会员制向公司制发展;

(3)交易所兼并重组趋势明显;

(4)金融期货发展后来居上。

按期权买方行权时间的不同可将期权分为()。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、欧式期权

D、美式期权

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答案解析:按照对买方行权时间规定的不同,可以将期权分为美式期权和欧式期权。按照买方行权方向的不同,可将期权分为看涨期权和看跌期权。

下列关于误差修正模型的说法,正确的是()。

A、若变量之间存在长期均衡关系,则表明这些变量间存在着协整关系

B、建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过程,于是产生了误差修正模型

C、变量之间的长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的

D、任何一组相互协整的时间序列变量都存在误差修正机制

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答案解析:传统的经济模型通常表述的是变量之间的一种长期均衡关系,而实际经济数据却是由非均衡过程生成的。因此,建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过程,于是产生了误差修正模型。误差修正模型的基本思想是,若变量间存在协整关系,则表明这些变量间存在着长期均衡关系,而这种长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的。任何一组相互协整的时间序列变量都存在误差修正机制,通过短期调节行为,达到