参与型结构化产品能够让投资者参与到其无法参与的某个领域的投资-2021年证券从业资格考试答案

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参与型结构化产品能够让投资者参与到其无法参与的某个领域的投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:参与型结构化产品能够让产品的投资者参与到某个领域的投资,且这个领域的投资在常规条件下是这些投资者无法参与的。

期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补足机制。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。是以净资本,而不是净资产。

投资基金与债券、股票一样,都属于直接投资工具。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:直接投资是资金所有者和资金使用者的合一,是资产所有权和资产经营权的统一运动。基金属于间接投资。

期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补足机制。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。是以净资本,而不是净资产。

期货从业人员,在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

若经济实现了充分就业,则政府减税将导致价格水平上升,总产出上升。

A、正确

B、错误

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答案解析:充分就业是指在某一工资水平之下,所有愿意接受工作的人,都获得了就业机会。通常把失业率等于自然失业率时的就业水平称为充分就业。假定经济实现了充分就业,那么减税会使价格水平上升但不影响实际产出。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

如果投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

计算VaR时,流动性强的资产可以每星期或每月计算VaR,期限较长的头寸往往需要每日计算VaR。

A、正确

B、错误

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答案解析:一般而言,流动性强的资产往往需要每日计算VaR,而期限较长的头寸则可以每星期或每月计算VaR。

期货公司免除首席风险官职务的应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。