申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并-2021年证券从业资格考试答案

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申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备()。

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

C、有符合法律、行政法规规定的公司章程

D、主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录

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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

国债期货价格分析通常需要考虑()等因素。

A、经济增长率

B、通货膨胀率

C、市场利率

D、国债发行规模

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答案解析:影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格,而国债现货价格主要受市场利率影响。影响市场利率的主要因素有:政策因素、经济因素、全球主要经济体利率水平和其他因素等。其中经济因素包括:经济增长速度、通货膨胀率和经济周期。

风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A、不具有完全民事行为能力

B、没有风险容忍度

C、经济实力较低

D、不愿承受任何投资损失

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:

(一)不具有完全民事行为能力;

(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;

(三)法律、行政法规规定

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,可以对其进行()的处罚。

A、责令改正

B、给予警告

C、责令停业整顿

D、没收违法所得

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答案解析:《期货交易管理条例》 第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中()。

A、勤勉尽责

B、审慎履职

C、向投资者销售适当的产品

D、向投资者提供适当的服务

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三条 经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用下了()方式。

A、查询、收集投资者资料

B、问卷调查

C、知识测试

D、其他现场或非现场沟通

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第五条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息,可以采用但不限于以下方式: 

(一)查询、收集投资者资料;

(二)问卷调查;

(三)知识测试;

期货交易所应当及时公布上市品种合约的(),并保证即时行情的真实、准确。

A、成交量、成交价、持仓量

B、最高价与最低价

C、开盘价与收盘价

D、相关交易品种价格走势研究报告

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

A、风险准备金

B、结算担保金

C、自有资金

D、交易保证金

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答案解析:《期货交易管理条例》 第三十六条,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

下列属于期货交易内幕信息的有()。

A、国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B、期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C、期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D、国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 本条例所指内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

日K线是用当日的()画出的。

A、最高价和最低价

B、结算价

C、收盘价

D、开盘价

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答案解析:

K线是将一段时间的开盘价(第一笔成交价)、收盘价(最后一笔成交价)、最高价、最低价,用图形的方式表示出来。