我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。-2021年证券从业资格考试答案

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我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、国务院

D、中国证监会

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答案解析:选项D正确:我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出请。

不符合行为金融理论研究结果的描述是()。

A、金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响

B、机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

C、基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响

D、个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

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答案解析:行为金融理论认为,所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。

股权投资基金管理人进行的自律管理需要从哪几个方面进行()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息与沟通Ⅳ.内部监督

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。

基金客户服务的原则不包括()。

A、客户至上原则

B、有效沟通原则

C、安全第一原则

D、利益至上原则

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答案解析:D选项应该是专业规范原则。
基金客户服务的原则:客户至上原则,有效沟通原则,安全第一原则。专业规范原则。

某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。根据以上材料,回答以下题目。基金管理人可以分配的业绩报酬金额为()。

A、3000万元

B、4000万元

C、0

D、1800万元

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答案解析:该基金的收益已经超过门槛收益,所以基金管理人可以分配的业绩报酬金额=(90 000-50 000-5 000-20 000)×20%=3 000(万元)。

关于自由现金流模型,下列描述错误的是()。

A、企业自由现金流指公司经营活动中产生的现金流,是在考虑公司运营与投资需求后,可自由分配给股东和债权人的现金流

B、自由现金流模型通常需要设定详细的预测期

C、自由现金流模型将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值

D、股权自由现金流指公司经营活动中产生的现金流,是在考虑公司运营与投资需求后,可分配给股东和债权人的最大化现金流

正确答案:题库搜索,考试助手微Xin(xzs9519)

答案解析:选项D描述错误:股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。

关于项目跟踪和监控的管理指标,下列表述错误的是()。

A、投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质,特别重视被投资企业高层人员的频繁变动

B、投资机构可以利用自身的经验与视角,协助被投资企业进行监控,预测潜在风险,增强企业抵御风险和防范风险的能力

C、投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题

D、投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等,制定被投资企业的公司战略和业务发展定位

正确答案:题库搜索,题库助理weixin(xzs9523)

答案解析:在对公司战略与业务发展定位方面,投资机构可以发挥自己的经验积累,及时监督和发现问题,并帮助企业构建一个更为科学的公司战略与业务发展定位。

股权投资母基金即通过对( )进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

A、私募股权投资母基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、股权投资基金

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答案解析:股权投资母基金即通过对股权投资基金进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

申请境外直接上市企业的,拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于()元人民币。

A、4亿

B、3亿

C、2亿

D、1亿

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答案解析:选项A正确:中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求,具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于4亿元人民币;过去一年税后利润不少于6 000万元人民币,并有增长潜力;按照合理市盈率预期,筹资额不少于5 000万美元;具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;

政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。

A、参股

B、控股

C、融资担保

D、跟进投资

正确答案:题库搜索,小帮手WenXin:《go2learn》

答案解析:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。