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在期权到期日,股票价格比行权价格高15%,且股票流动性良好,为了收益最大化,权证持有人应当()。Ⅰ.行使看涨期权Ⅱ.放弃看涨期权Ⅲ.行使看跌期权Ⅳ.放弃看跌期权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：
看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。（Ⅰ项正确）
对于看跌期权而言，由于执行时其收益等于执行价格与标的资产市场价格的差额，因此，标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越高。（Ⅳ项正确）
基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有()。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监管部Ⅲ.风险监管部Ⅳ.交易管理部
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。基金经理以及投资总监、法律监察部、风险管理部、交易管理部等部门均会对组合的投资交易情况进行监控。
债券到期收益率隐含的假设有()。Ⅰ.投资者持有到期Ⅱ.利息再投资收益率不变Ⅲ.市场利率不变Ⅳ.债券平价交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
到期收益率隐含两个重要假设：一是投资者持有至到期（Ⅰ正确），二是利息再投资收益率不变（Ⅱ正确）。
关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
A、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
B、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
C、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
D、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
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答案解析：私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（1）通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。
（2）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合基金托管资格规定的是()。
A、最近一个会计年度实收资本30亿美元
B、最近2年内没有发生重大处罚
C、最近一个会计年度托管资产1500亿美元
D、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府金融证券监管机构监管
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答案解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：
（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管（选项D符合）；
（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币（选项A符合），或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币（选项C符合）；
（3）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
（4）具备安全保管资产
()通过购买基金份额,享有基金投资收益。()依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。()负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。
A、基金管理人;基金投资者;基金托管人
B、基金托管人;基金投资者;基金管理人
C、基金投资者;基金管理人;基金托管人
D、基金投资者;基金托管人;基金管理人
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答案解析：
基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管15%-5%
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