基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10-2021年证券从业资格考试答案

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基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。

A、从合同生效之日起计算的业绩

B、自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

C、当年上半年的业绩

D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩

正确答案:题库搜索,学法用法助理WenXin:【xzs9523】

答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩。

私募基金合同重大事项发生变更的,()应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

A、私募基金管理人

B、私募基金托管人

C、中国证监会

D、私募基金募集机构

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答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条 说明私募基金合同变更的条件、程序等。
(1)因法律法规或中国证监会、中国基金业协会的相关规定发生变化需要变更基金合同的,基金管理人可以与托管人协商后修改基金合同,并由基金管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容。
(2) 非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的,可由全体投资者、私募基金管理人和私

寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体。

A、潜在客户型

B、陌生客户型

C、直接客户型

D、间接客户型

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答案解析:介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中,可与一部分客户建立良好的关系,再通过这些客户关系派生出新的客户关系,建立新的客户群。

尽职调查的目的包括()。Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和投资可行性分析

下列对私募基金合同终止的情形描述正确的是( )。Ⅰ.私募基金合同期限届满而未延期Ⅱ.基金份额持有人大会决定终止Ⅲ.基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接Ⅳ.基金管理人、基金托管人职责终止,在三个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十七条 订明私募基金合同终止的情形,包括但不限于下列事项:
(1)私募基金合同期限届满而未延期;
(2) 基金份额持有人大会决定终止;
(3)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接;
(4)私募基金合同约定的其他情形。

不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分,()的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

A、创业投资

B、成长投资

C、并购投资

D、风险投资

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答案解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分;成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些,并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A、明确目标客户市场

B、市场细分

C、客户寻找

D、客户介绍

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答案解析:客户寻找是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户;市场细分是指根据客户不同的需求特征,将整体市场区分成若干个不同群体的过程,区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征,以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要,以期顺利完成经营目标。

契约型基金的参与主体主要为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金监管人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

下列对私募基金财产清算小组的职责说法正确的是()。

A、负责私募基金财产的保管、估价、变现和分配

B、负责私募基金财产的保管、清理、估价、变现和分配

C、负责私募基金财产的保管、清理、估价、分配

D、负责私募基金财产的保管、清理、估价、变现

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答案解析:《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》第五十七条,私募基金财产清算小组负责私募基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

人民币股权投资基金分为()。Ⅰ.内资人民币股权投资基金Ⅱ.外资人民币股权投资某金Ⅲ.合资人民币股权投资基金Ⅳ.境外人民币股权投资基金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。