理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()。-2021年证券从业资格考试答案

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理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()。

A、基础货币供给增加,利率上升

B、基础货币供给增加,利率下降

C、基础货币供给减少,利率上升

D、基础货币供给减少,利率下降

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答案解析:中央银行的资产是指中央银行在一定时点上所拥有的各种债权。央行扩大资产规模会引起社会的基础货币供给增加,在货币供求失衡的情况下,信贷总额趋于增长、市场利率趋于下降,而价格水平趋于上涨。

监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关()。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、各期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是()。

A、期货交易所

B、中国期货保证金监控中心

C、中国证监会

D、期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。

A、收缩;衰退

B、收缩;繁荣

C、扩张;繁荣

D、扩张;衰退

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答案解析:ISM采购经理人指数对于评估经济周期的转折较为重要。它以百分比为单位,常以50%作为经济强弱的分界点。一般而言,当ISM采购经理人指数超过50%时,表明制造业和整个经济都在扩张;当该指数在43%~50%之间,表明生产活动收缩,但经济总体仍在增长;而当其持续低于43%时,表明生产和经济可能都在衰退。

期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、风险管理委员会

B、总经理

C、董事会

D、董事长

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是()。

A、期货交易所

B、中国期货保证金监控中心

C、中国证监会

D、期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。

A、最大限度维护投资者利益

B、保证投资者满意

C、为投资者创造最大利益

D、维护投资者的合法权益

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、风险管理委员会

B、总经理

C、董事会

D、董事长

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

《期货投资者保障基金管理办法》规定,对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在()元以下的部分全额补偿。

A、8万

B、9万

C、10万

D、11万

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:

(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;

(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的,由