期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

中金所目前上市的国债期货属于中长期利率期货品种。

A、正确

B、错误

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答案解析:中长期利率期货合约的标的主要为中长期国债,期限在1年以上。目前,我国推出的国债期货品种有5年期和10年期国债期货。

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权:(二)选举和更换会员理事;

交易型开放式指数基金(ETF)与普通的封闭式基金最大的区别为标的不同。

A、正确

B、错误

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答案解析:交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额,不过,申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票。由于同时存在证券市场交易和申购赎回机制,投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。套利机制的存在,

中金所5年期国债期货的可交割债券,如果其票面利率小于3%,则可转换因子大于1。

A、正确

B、错误

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答案解析:当可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。中金所国债期货合约的票面利率为3%,因此当可交割债券票面利率小于3%时,可转换因子小于1。

在我国自然人不允许成为期货交易所会员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

境内期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货从业人员,在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

我国国债期货采用百元净价报价,报价中不含应计利息。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:我国国债期货的报价通常采用价格报价法,按照百元面值国债的净价报价(不含持有期利息),价格采用小数点后十进位制。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

期货公司从事资产管理业务时,可将客户委托资产在期货、股票和债券市场进行投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:

资产管理业务的投资范围包括:一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。