期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

止损单中的止损价格离市场价格越远越好。

A、正确

B、错误

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答案解析:止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格,以免价格稍有波动就不得不平仓。但也不能离市场价格太远,否则,又易遭受不必要的损失。

期货公司从事资产管理业务可以将客户委托的资产投资期货、股票、债券市场进行投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:资产管理业务的投资范围包括:期货、期权及其他金融;股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

第三条  期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

利率期货多头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:利率与债券的价格呈反向变动关系。国债期货买入套期保值是通过期货市场开仓买入国债期货合约,以期在现货和期货两个市场建立盈亏冲抵机制,规避市场利率下降的风险。

在芝加哥商业交易所(CME)交易的欧洲美元期货属于利率期货品种。

A、正确

B、错误

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答案解析:

欧洲美元期货属于利率期货品种。

期转现商定的平仓价和交货价格的差额一般大于节省的交割费、仓储费和利息的总和。

A、正确

B、错误

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答案解析:期转现商定的平仓价和交货价的差额一般要小于节省的交割费、仓储费和利息的总和,这样对双方都有利。

看跌期权空头损益平衡点等于执行价格和权利金之和。

A、正确

B、错误

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答案解析:

卖出看跌期权的损益平衡点等于执行价格和权利金之差。

上海期货交易所目前只进行金属期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:

上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镍期货等。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。