期货经纪公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货经纪公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。

A、《期货经纪合同》

B、《期货经纪业务规则》

C、《期货交易所交易规则》

D、《期货交易风险说明书》

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答案解析:

第五十四条 期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司()。

A、应当承担赔偿责任

B、不承担责任

C、承担主要责任

D、承担部分赔偿责任

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答案解析:由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A、1

B、2

C、3

D、6

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答案解析:

第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为()。

A、平仓交易

B、初次按开仓交易,已有头寸的按平仓交易

C、开仓交易

D、无效指令

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答案解析:没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

期货公司应将客户所缴纳的保证金()。

A、存入期货经纪合同中指定的客户账户

B、存入期货公司在银行的账户

C、存入期货经纪合同中所列的公司账户

D、存入交易所在银行的账户

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答案解析:客户在与期货公司签署期货经纪合同之后,在下单交易之前,应按规定缴纳开户保证金。期货公司应将客户所缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中,供客户进行期货交易之用。

股东会每年应当至少召开()次会议。

A、1

B、3

C、2

D、5

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答案解析:第三十九条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()。

A、8000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2000万元

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答案解析:第八条(二)注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为()。

A、买入指令按当日最高价格成交

B、无效指令

C、按市价交易

D、卖出指令按当日最低价格成交

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。

A、可以随时免除其职务

B、应当提前30日将免除决定通知本人

C、无正当理由不得免除其职务

D、免除其职务须经监管部门批准

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

某出口商担心日元贬值而采取套期保值,可以(   )。

A、买日元期货买权

B、卖欧洲日元期货

C、卖日元期货

D、卖日元期货卖权,卖日元期货买权

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答案解析:担心日元贬值,价格下跌,可以卖出日元期货,也可以买入日元期货的卖权,进行套期保值。