以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事-2021年证券从业资格考试答案

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以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的()人民法院管辖。

A、基层或中级

B、中级

C、高级

D、基层

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条    以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全()制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

A、内部控制和风险管理

B、财务内部控制

C、交易程序控制

D、财务风险管理

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

取得期货交易所会员资格,应当经()批准。

A、中国证监会

B、会员大会

C、中国期货业协会

D、中国期货交易所

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答案解析:第五十四条取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。

投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担该责任。

A、“公平”

B、“买卖自负”

C、“公正”

D、“公开”

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答案解析:

第九条投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的,应当承担相应的责任。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

在应用过程中发现,若对回归模型增加一个解释变量,一般会()。

A、减小

B、增大

C、不变

D、不能确定

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答案解析:根据可知,利用来度量不同多元

下列选项中不属于期货从业人员的是()。

A、期货公司的打字员

B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 期货从业人员是指:
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
(五)中国证监会规定的其他人员。

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。

A、1

B、2

C、3

D、6

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答案解析:第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。

A、进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B、做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度

C、然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D、做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

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答案解析:第十三条取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

在n=45的一组样本估计的线性回归模型中,包含有4个解释变量,若计算的为0.8232,则调整的

A、0.80112

B、0.80552

C、0.80602

D、0.82322

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答案解析:调整的为:

模型中,根据拟合优度与统计量的关系可知,当=0时,有()。

A、=-1

B、=0

C、=l

D、=∞

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答案解析:拟合优度为回归平方和(ESS)占总离差平方和(TSS)的比例,其计算公式为: