以下资产不得作为保证金的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下资产不得作为保证金的是()。

A、可以随时变现的房产?

B、现金

C、可流通的国债

D、标准仓单

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。

当看涨期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时,该期权为()。

A、实值期权

B、极度实值期权

C、虚值期权

D、极度虚值期权

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答案解析:极度虚值期权的定义。当看涨期权的执行价格远远高于标的物的市场价格,看跌期权的执行价格远远低于标的物市场价格时,被称为深度或极度虚值期权。

期权买方在期权合约到期日之前不能行使权利的这种期权是()。

A、看跌期权

B、看涨期权

C、欧式期权

D、美式期权

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答案解析:欧式期权只能在合约到期日方可以行使权利。

当期权为()时,期权的时间价值最大。

A、极度实值期权

B、极度虚值期权

C、平值期权

D、实值期权

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答案解析:当期权为平值期权时,期权的时间价值最大。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、2

B、3

C、10

D、5

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。   证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期权从买方行权方向的不同,可划分为()。

A、现货期权和期货期权

B、看涨期权和看跌期权

C、商品期权和金融期权

D、美式期权和欧式期权

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答案解析:按照买方行权方向的不同,可将期权分为看涨期权和看跌期权。

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。

A、期货保证金安全存管机构

B、期货交易所自助系统

C、期货业协会

D、期货公司电子邮局

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

下列不属于期货交易所的职责的是()。

A、提供期货交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、参与期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上5万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上10万元以上

D、3万元以上10万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

下列交易中,盈利随着标的物价格上涨而增加的是()。

A、买入看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买入看跌期权

D、卖出看跌期权

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答案解析:买入看涨期权,盈利随着标的物价格上涨而增加。