根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金披露的频度要-2021年证券从业资格考试答案

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根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金披露的频度要求中,私募基金运行期间,信息披露义务人应当至少每季度向投资者披露()次。

A、一

B、两

C、三

D、五

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答案解析:

根据《私募投资基金信息披露管理办法》, 私募基金披露的频度要求:

(1)私募基金运行期间,信息披露义务人应当至少每季度向投资者披露一次。

(2)单只募集规模达到5000万以上的私募证券投资基金,应当自规模达到5000万之日起至少在每月结束后3个工作日内向投资者披露基金净值的情况。

为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上,制定了()以行业自律规则的形式发布实施。

A、《私募投资基金募集行为管理办法》

B、《合伙企业法》

C、《公司法》

D、《证券投资基金法》

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答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》,以行业自律规则的形式发布实施。

以下可加入基金业协会的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.基金份额持有人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会

私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案:题库搜索,普法考试助理薇-信:《xzs9519》

答案解析:

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》, 第十一条私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员 。

根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列()不属于律师审核的内容。

A、申请机构的存续期间

B、申请机构的主营业务

C、申请机构的股权结构

D、申请机构的高层名单

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答案解析:根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

董事会中普通股股东指派()名董事,投资人指派()名董事。

A、1,1

B、2,1

C、3,2

D、4,1

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答案解析:董事会由3个席位组成,普通股股东指派2名董事,其中1名必须是公司的CEO;投资人指派1名董事。

清算人在清算期间执行的事务包括( )。Ⅰ.清理合伙企业财产,分别编制资产负债表和财产清单Ⅱ.处理与清算有关的合伙企业未了结事务Ⅲ.清缴所欠税款Ⅳ.处理合伙企业清偿债务后的剩余财产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

《公司法》第八十七条:清算人在清算期间执行下列事务:(1)清理合伙企业财产,分别编制资产负债表和财产清单;(2)处理与清算有关的合伙企业未了结事务;(3)清缴所欠税款;(4)清理债权、债务;(5)处理合伙企业清偿债务后的剩余财产;(6)代表合伙企业参加诉讼或者仲裁活动。

公司型属于哪个合同指引()。

A、1号《私募投资基金合同指引》

B、2号《私募投资基金合同指引》

C、3号《私募投资基金合同指引》

D、4号《私募投资基金合同指引》

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答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

管理人内部控制作用的有()。I.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整II.确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整III.实现公司的持续、稳定、健康发展IV.维护公司良好的市场形象和社会形象

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、III、IV

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答案解析:

管理人内部控制的作用:

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;

(2)保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守;

(3)提高经营管理效率和效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;

(4)确保所使用的和对外公布的财务和其他信息

境内间接上市方式包括借壳上市和()。    

A、境外上市

B、买壳上市

C、IPO

D、资产清算

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答案解析:

境内间接上市方式包括借壳上市和买壳上市。